关于银行金融机构回溯性审查功能的信息

2023-09-26 09:03:27

银行业金融机构内部审计指引的细则

1、第三条本指引所称内部审计是一种独立、客观的监督、评价和咨询活动，是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。

2、第一条为促进商业银行完善公司治理，加强内部控制和风险管理，健全内部审计体系，提升内部审计的独立性和有效性，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。

3、推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实；促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构；督促相关审计对象有效履职，共同实现银行的战略目标。

1、即针对本机构的所有客户以及上溯三年内的交易。对《管理办法》第十八条规定的可疑交易报告，义务机构应当立即提交，最迟不得超过业务发生后的 24小时。

2、股指期货交易受限，还要回溯到2015年年中的股市异常波动时期。中国金融期货交易所宣布了一系列的收紧举措。

3、第一条；为进一步规范保险销售行为，维护保险消费者合法权益，促进保险业持续健康发展，依据《保险法》和中国保监会有关规定，制定本办法。

1、第一条为了督促金融机构有效履行反xq和反恐怖融资义务，规范反xq和反恐怖融资监督管理行为，根据《中华人民共和国反xq法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规，制定本办法。

2、本办法所称支付机构是指依据《非金融机构支付服务管理办法》取得《支付业务许可证》的非金融机构。

3、中国银监会2019年2月21日对外发布《银行业金融机构反xq和反恐怖融资管理办法》，从完善银行业金融机构内控制度、健全监管机制、明确市场准入标准等方面，建立银保监会银行业反xq工作的基本框架。

4、《金融机构反xq和反恐怖融资监督管理办法》第三条中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反xq和反恐怖融资工作进行监督管理。

5、国务院银行业监督管理机构的派出机构根据法律、行政法规及本办法的规定，负责辖内银行业金融机构反xq和反恐怖融资监督管理工作。

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